沃伦要求华尔街监管机构解释执法行动减少的原因

　　(彭博社)——参议员伊丽莎白?沃伦(Elizabeth Warren)正在向美国的经纪自营商监管机构——美国金融业监管局(Finra)施压，因为后者声称，在将不良行为者赶出该行业方面取得的成功，解释了近年来执法数量大幅下降的原因。

　　彭博新闻社(Bloomberg News) 6月份报道称，金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)征收的罚款已减少到最近水平的一半，去年的执法行动数量是历史上最低的。监管机构将这一下降归因于淘汰屡教不改者的规则和策略的改进。

　　沃伦周三在给美国金融业监管局的一封信中表示:“新报告似乎表明，执法力度的下降是有意放松监管的一部分。”

　　这位马萨诸塞州民主党人表示，执法放缓恰逢所谓的Finra 360计划，该计划于七年前启动，旨在使监管机构更加“有效和高效”。

　　这一举措将市场监管机构的两个不同执法部门整合在一起。Finra发言人Ray Pellecchia在一封电子邮件中表示，此举旨在简化调查和信息共享，并“使该组织能够积极、公平地执行适用规则”。

　　沃伦要求Finra解释这一举措导致了哪些政策变化。

　　Pellecchia表示:“任何有关FINRA360减少了执法行动数量的说法都是完全错误的。”她补充称，如果金融业不继续抨击Finra的执法举措，这样的指控会更有分量。

　　密苏里州共和党众议员、众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)高级成员安·瓦格纳(Ann Wagner)在去年12月的一次听证会上表示，行业高管抱怨称，监管机构的执法职能“造成了不必要和过度的成本和不确定性”。

　　据Pellecchia称，2014年至2023年间，Finra禁止了3640名个人，并驱逐了130家公司的会员资格。Pellecchia说，这些被驱逐的公司包括高风险公司以及受到多项纪律处分的相关个人，这有助于解释执法行动减少的原因。

　　Pellecchia表示:“在受到相当大的监管关注后，其他高风险公司退出了我们的会员资格。”他说，在此期间，监管机构的执法行动导致3.779亿美元被责令退还给受到损害的投资者。

　　更多类似的故事可以在bloomberg.com上找到

　　?2024 Bloomberg L.P.